论电子证据的法律地位
董杜骄
北京航空航天大学人文学院 100083
摘要：本文在确认电子证据的可接受性基础上，分析了其作为一种新型证据所具有与传统证据类型不同的特点；以此说明在国内进行证据规则的立法时，应该将电子证据作为独立证据类型列入可接受的证据清单中。
关键词：电子证据 可接受性 证据清单
自20世纪90年代以来，以互联网为基础的电子商务迅猛发展，数字化通讯网络和计算机装置使得信息载体的存储、传递、统计、发布等环节实现无纸化。但是，这种信息载体的革命性变革也引发了诸多法律问题，单从程序法律角度来讲，就涉及到网上法律问题的管辖和电子商务中相关电子资料的证据力问题。而电子资料的证据力又与电子证据在证据法中的法律地位直接相关；从最近的学术资料中可以看出，电子数据的证据价值在法学研究与法学实践中得到相当的肯定，这也使得讨论电子证据法律地位问题的时机日渐成熟。
我国关于证据规则的立法一般是开列一份可接受的证据清单，如我国《民事诉讼法》第63条规定：“证据有下列几种：（1）书证；（2）物证；（3）视听材料；（4）证人证言；（5）当事人的陈述；（6）鉴定结论；（7）勘验笔录。”这类立法不象德国、日本等国的证据法那样可以自由提出所有有关证据，开放程度较低，致使经过计算机传输和处理形成的电子证据难以确定其证据价值和法律地位。由于网络安全和电子商务风险等方面的原因，人们对电子证据在生成、存储、传递和提取过程中的可靠性、完整性提出更高的要求。这种对电子证据可信度予以“高标准，严要求”的理念，足以表明电子证据不同于以往的证据规则，是一种全新的证据类型。
鉴于我国证据法的相对滞后性和不确定性，以及法学理论界关于电子证据的一些争议，本文针对电子证据的法律地位问题仍须阐明如下观点：
电子证据可以作为诉讼证据
电子证据是存储于磁性介质之中，以电子数据形式存在的诉讼证据。反对电子证据作为诉讼证据的人认为，电子证据可能由于人为因素以及网络环境和技术限制等原因无法反映客观真实情况。但是其他传统类型的证据在真实性、可靠性方面也不是没有弊端的。例如，我国《刑事诉讼法》规定，证据必须查证属实才能作为定案依据；《民事诉讼法》规定：一切证据必须查证属实，才能成为认定事实的根据；《行政诉讼法》规定：一切证据必须经法庭审查属实，才能成为定案的根据。这些规定表明任何证据都有其脆弱性，因此需要“查证属实”。依此逻辑，电子证据只要“查证属实”，就可以与其他证据一样成为诉讼证据。
证据的“可接受性”不仅是电子证据面临的问题，其他证据也不例外；诚然，我国法律没有明文规定电子证据可否作为诉讼证据，但是这种日益普及的新事物已是无法回避。“实践中一切能反映案件真实客观情况的材料都可以作为证据。……我们唯一的出路只能是结合国际通用的证据规则对此予以应答”。从电子证据的可接受性方面看，可以从《联合国电子商务法范本》中找到佐证。该范本第九条第一款指出，在任何法律程序中，在应用有关证据的任何规则时，如果涉及一条数据消息作为证据的可接受性，就不能以它仅仅是一条数据消息为理由予以拒绝，更不能在当它是提供者在合理情况下所能提供的最好证据时，仅以它不是原初形式为理由加以否认；其第二款进一步阐明，“以一条数据消息存在的信息，应当获得其应有的证据分量。在评价一条数据消息的证据分量时，要考虑到生成、存储或传播该数据消息时所用方法的可靠程度，考虑到保持该信息完整性时所用方法的可靠程度，考虑到判明其原创者时所用方法的可靠程度，以及其它的相关因素”。电子证据不为法院和仲裁机关采纳的后果是不可想像的，它意味着电子商务交易的实体法保障难以实现，使电子商务交易演变成高风险的交易形式。
如果我们在法律上对计算机存储数据的采集，保全以及对其内容的真实性、完整性的认证等程序作出明确规定，通过电子数据的中转存证解决电子数据的不确定性问题，使电子证据的不可抵赖程度大为提高，那么一项符合客观性、关联性、合法性的电子证据就基本扫清了作为诉讼证据的法律与技术障碍。
二、电子证据不同于传统的书证
传统的书证是有形物，除可长期保存外，还具有直观性、不易更改性等特征，如合同书、票据、信函、证照等。而电子证据往往储存于计算机硬盘或其他类似载体内，它是无形的，以电子数据的形式存在，呈现出与传统书证不同的特征。
首先，电子证据保存的长期性、安全性面临考验，计算机和网络中的电子数据可能会遭到病毒、黑客的侵袭、误操作也可能轻易将其毁损、消除，传统的书证没有这些问题的困扰；其次，电子证据无法直接阅读，其存取和传输依赖于现代信息技术服务体系的支撑，如果没有相应的信息技术设备，就难以看到证据所反映出来的事实，提取电子证据的复杂程度远远高于传统书证；再次，虽然传统书证所记载的内容也容易被改变，在司法实践中亦曾发生过当事人从利己主义考虑，擅自更改、添加书证内容的现象，但是作为电子证据的电子数据因为储存在计算机中，致使各种数据信息的修正、更改或补充变得更加方便，即便经过加密的数据信息亦有解密的可能。从这一点可以看出对电子证据可靠性的查证难度是传统书证无法比拟的。
电子证据与传统书证的差异是显著的，在证据立法相对滞后的情况下，将其归入传统书证只能是权宜之计。事实上，电子证据的表现形式是多种多样的，不仅体现为文本形式，还可以图形、图像、动画、音频及视频等多媒体形式出现；这些暂且不论，电子证据以其对现代信息技术和安全防范措施的依赖，就已显示出不同于传统书证的独立性格。
三、电子证据不宜归入视听材料的范畴
诉讼法学界相当一部分学者从电子证据的可视性、可读性出发，对视听材料作出了扩大解释，突破了视听材料关于录音带、录像带之类证据的局限，把电脑储存的数据和资料归于视听材料的范畴。但是，视听材料在证据法中的地位是有限的，它充其量是印证当事人陈述、书证、物证等其它证据的有力工具；也就是说，视听材料能否作为定案证据，还必须结合其它证据来考察。正如《民事诉讼法》第66条规定，人民法院对视听材料，应当辨别真伪，并结合本案的其他证据，审查确定能否作为认定事实的根据。把电子证据归于视听材料的人认为，这是电子证据易于被伪造、篡改、拼接，且难以被觉察和发现的特点所决定的。事实上，电子证据与其他证据相互印证的可操作性在司法实践领域值得探讨。
拿网上购物合同为例，通过电子商务平台系统，该合同从订立到履行的全过程基本可以在网络上完成。如果当事人之间发生相关民事争议，他们所能提交的只能是计算机储存的数据和资料，法院将电子证据按视听材料处理时，就会陷入缺乏其它证据可供印证的尴尬境地。由于电子商务的飞速发展，网上的隐私权问题、知识产权问题、合同问题日益突出，电子证据在证明案件主要事实的过程中将起着关键作用，这是视听材料的印证作用所无法解释的。虽然电子证据与视听材料都必须通过一定手段转换成能为人们直接感知的形式，但是电子证据是从计算机储存的数据和资料中提取，并且需要对数据重新整合才能反映出案件事实，其中一些数据经计算机输出后更象是一种书证。
因此，笔者认为将电子证据简单地归入视听材料一类会限制其证据效力的发挥，进而影响到案件事实的认定，使法律关系处于不稳定的状态。
四、正确认识与电子证据有关的全球化解决方案
联合国贸法会采用了功能等价方法，以使电子证据符合“书面形式的要求”，并且对“原件”作了扩大解释，主要考虑到英美法系国家的传闻规则与最佳证据规则会制约电子证据的可接受性；事实上，英美等国为了适应计算机技术广泛应用的现实，也已突破了传统证据法的限制。而大陆法系国家，多是允许自由提出所有有关证据（如德、奥、瑞典等国）或是开列一份可接受的证据清单（如我国），因此在对电子证据的接纳上看并不存在实质性障碍。我们应该清醒地看到，功能等价方法作为全球化解决方案主要解决的是电子证据的可接受性问题，而电子证据在各国证据法中的法律地位仍然需要各国在各自的证据法体系中予以确证。由于各国的法律传统和信息技术发展的差异，在电子证据究竟属于何种类型的证据这一问题上的规定是不可能一致的。如果我们继续在证据的可接受性上进行争论，就可能会丧失证据法律为信息化社会服务的良好机遇，也会给我国的信息化进程带来不必要的程序法律障碍。因此国内证据法在考虑电子证据的法律地位时，还要规定相应的具体规则以统一认识，以避免法院和仲裁机构因自由裁量权的行使造成电子证据归类方面的分歧。
结语
鉴于电子证据以数字信号的方式存在，它的客观性、可靠性、不可抵赖性受计算机网络系统及其所依存的软硬件环境的影响很大；电子证据与案件事实间的关联性，也由于用特定的二进制编码表示，需要用特定的技术手段来确定。另外，电子证据表现形式的多样性（如文本、图形、动画、音频及视频等多种媒体信息），也使它难以完全归入任何一个传统类型的证据当中。在确立电子证据的具体规则时，如果考虑到这些重要特点，我们就会把电子证据视为新的证据类型，进而对电子证据的收集原则、收集方式及其运用作出有利于实务操作的规定，以适应计算机网络与电子商务飞速发展的现实。
Abstract As a sort of new-style evidence，E-evidence has its own characteristics which is different from the traditional-style evidence．When we carry through the lawmaking of evidence at home, the E-evidence should be treated independently in the listing of acceptable evidence．
参考文献
1、刘满达：《论数据电文的证据价值》，《法学》1999年第8期。
2、游伟等：《计算机数据的证据价值》，《法学》2001年第3期。
3、王申：《全国首例以电子邮件为定案证据的劳动争议案件理论研讨会综述》，《法学》2001年第2期。
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5、美国《联邦证据规则》第1003条至1006条
6、《联合国电子商务法范本》
7、《中华人民共和国民事诉讼法》
关于《国际安全管理(ISM)规则》2000年修正案生效的通知
交通部
交通部文件
交国际发[2002]330号
关于《国际安全管理(ISM)规则》2000年修正案生效的通知
国际海事组织海上安全委员会于2000年12月5日以 MSC．104(73)号决议通过了对《国际安全管理规则》(ISM规则)的修正案。根据经修正的《1974年国际海上人命安全公约》(SOLAS)的有关规定，该修正案通过默认接受程序于2002年7月1日生效。
根据经修正的《1974年国际海上人命安全公约》第Ⅸ章的规定，ISM规则及其修正案具有强制性。我国是SOLAS公约的缔约国，在修正案通过之后没有对其内容提出过任何反对意见，因此，该修正案对我国具有约束力。
现将该修正案印发给你们，请遵照执行。
附件：《国际安全管理(ISM)规则》修正案
中华人民共和国交通部（章）
二○○二年七月二十六日
附件
《国际安全管理(ISM)规则》修正案
1 在标题“1 总则”之前增加新的标题“A部分—实施”
1 总则
1.1 定义
2 在“1.1 定义”和第1.1.1段之间插入：
“以下定义适用于本规则A部分和B部分”。
3 在第1.1.3段后增加以下新定义：
“1.1.4 安全管理体系系指能使用公司人员有效实施公司的安全与环境保护方针的结构化和文件化体系。
1.1.5 《符合证明》系指发给符合本规则要求的公司的文件。
1.1.6 《安全管理证书》系指发给船舶，证明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。
1.1.7 客观证据系指基于观察、衡量或测试并能被审核的关于安全或安全管理体系要素的存在和实施的数量或质量的信息、记录或事实陈述。
1.1.8 评述系指在安全管理评审期间作出的并由客观证据证实的事实陈述。
1.1.9 不符合系指所观察到的从客观证据表明不满足某一具体要求的情况。
1.1.10 重大不符合系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，并包括未能有效和系统地实施本规则的要求。
1.1.11 周年日期系指每年相应于有关文件或证书有效期届满之日的月份和日期。
1.1.12 公约系指经修正的《1974年国际海上人命安全公约》。”
7 船上操作方案的制订
4 原第7章的文字由以下内容代替：
“对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应建立有关方案和须知的制订程序，适当时还包括核查清单。对所涉及的各项任务应作出明确规定并分配给合格的人员。”
13 发证、审核和监督
5 原第13章的标题和文字由以下内容代替：
“B部分—发证与审核
13 发证和定期审核
13.1 船舶应由持有根据第14.1段发给的与该船相关的《符合证明》或《临时符合证明》的公司营运。
13.2 《符合证明》应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求，由公约另一缔约国政府颁发给符合本规则要求的任何公司，其有效期由主管机关规定，不超过五年。该证明应被视为该公司能符合本规则有关要求的证据。
13.3 该《符合证明》仅对文件中指明的船型有效。此种指明应以作为初审基础的船型为依据。只有在对公司符合本规则适用于其它船型的要求的能力进行审核后，才可增加其它船型。在此，船型系指公约第IX章第1条中提及的那些船型。
13.4 《符合证明》的有效性应受到由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求，由另一缔约国政府在周年日期的前后三个月内进行的年度审核。
13.5 如果没有申请第13.4段要求的年度审核，或如果有与本规则有重大不符合的证据，《符合证明》应由主管机关或应其要求由签发证书的缔约国政府予以撤消。
13.5.1 如果《符合证明》被撤消，则所有相关的《安全管理证书》和/或《临时安全管理证书》也应被撤消。
13.6 《符合证明》的一份副本应保存在船上，以便船长应要求出示给主管机关或由其认可的机构查验，或为公约第IX章第6.2条的监督目的而出示。此证明的副本不需要认证或核证。
13.7 《安全管理证书》应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求，由另一缔约国政府向船舶签发，有效期不超过五年。主管机关应在经审核证明该公司及其船舶系按照经批准的安全管理体系进行营运后签发证书。此类证书应被视为船舶符合本规则要求的证据。
13.8 《安全管理证书》的有效性应受到由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求，由另一缔约国政府进行的至少一次中期审核。如果只进行一次期间审核，且《安全管理证书》的有效期为五年，中期审核应在《安全管理证书》的第二个和第三个周年日期之间进行。
13.9 除了第13.5.1段的要求外，如果没有申请第13.8段要求的中期审核，或如果存在有与本规则严重不符合的证据，《符合证明》应由主管机关或应其要求由签发证书的缔约国政府予以撤消。
13.10 尽管有第13.2和13.7段的要求，如果在现有《符合证明》或《安全管理证书》到期之前三个月内完成换新审核，新《符合证明》或新《安全管理证书》应自换新审核完成之日起有效，有效期从现有《符合证明》或《安全管理证书》到期之日起算不超过五年。
13.11 如果在现有《符合证明》或现有《安全管理证书》到期之日的三个月以前完成换新审核，新《符合证明》或新《安全管理证书》应自换新审核完成之日起有效，有效期从换新审核完成之日起算不应超过五年。”
6 在第13章后新增第14章如下：
“14 临时证书
14.1 为便于本规则的最初实施，在经审核表明某一公司的安全管理体系符合本规则第1.2.3段的目标后，在下列情况下可签发《临时符合证明》：
.1 该公司是新成立的；或
.2 在现有《符合证明》中增加新船型。
但该公司应出示其在《临时符合证明》的有效期间内实施满足本规则全部要求的安全管理体系的计划。此类《临时符合证明》应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的请求，由另一缔约国签发，有效期不超过12个月。《临时符合证明》的一份副本应保存在船上，以便船长应要求出示给主管机关或由其认可的机构查验，或为公约第IX章第6.2条的监督目的而出示。此证明的副本不需要认证或核证。
14.2 在下列情况下可以签发《临时安全管理证书》：
1. 对新交付使用的新船；
2. 在公司承担某一新到公司的船舶的经营责任时；或
3. 当船舶改挂船旗时。
此类《临时安全管理证书》应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的请求，由另一缔约国签发，有效期不超过6个月。
14.3 在特殊情况下，主管机关或在主管机关请求下，另一缔约国政府，可将该《临时安全管理证书》的有效期从其到期之日起再延长不超过6个月的时间。
14.4 在经审核满足以下条件后，可签发《临时安全管理证书》：
.1 《符合证明》或《临时符合证明》与该船相关；
.2 公司为该船舶确立的安全管理体系包括了本规则的关键要素，并在为签发《符合证明》所作的评审中被评估过，或为签发《临时符合证明》而验证过；
.3 公司已计划在三个月内对船舶进行评审；
.4 船长和高级船员熟悉安全管理体系及其实施的计划安排；
.5 被确认为必要的须知已在开航前配备；以及
.6 《安全管理体系》的相关信息已用工作语言或船上人员都能理解的语言提供。”
7 在新第14章后增加新第15章如下：
“15 审核
本规则的规定所要求的所有审核应按照主管机关可接受的程序并考虑到本组织制订的导则来进行。”
8 在新第15章后增加新第16章如下：
“16 证书格式
16.1 《符合证明》、《安全管理证书》、《临时符合证明》和《临时安全管理证书》应按本规则附录中范本的相应格式制成。如果所用的文字既非英文又非法文，则条文应包括其中一种文字的译文。
16.2 除有第13.3段的要求外，可对《符合证明》和《临时符合证明》上指明的船型予以签注，以反映安全管理体系中所述的任何船舶操作限制。”
9 增加以下附录：
“附录
《符合证明》、《安全管理证书》、《临时符合证明》
和《临时安全管理证书》的格式
符合证明
(公章) (国名)
证书号：
本证明系根据经修正的《1974年国际海上人命安全公约》的规定，经_____________________
(国名)
政府授权，由______________________________________________________________签发。
(经授权的机构或个人)
公司名称和地址 ……………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………
(见《国际安全管理规则》第1.1.2段)
兹证明该公司的安全管理体系经审核符合《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(ISM规则)对下列船型的要求(视情删除)：
客船
高速客船
高速货船
散货船
油船
化学品船
气体运输船
移动式近海钻井装置
其他货船
本《符合证明》有效期至……………………………………，但取决于定期审核。
签发于………………………………………………..
(发证地点)
签发日期……………………………………………..
….…………………………………………
(经正式授权签发证明的官员签字)
(发证机关盖章或钢印)
证书号：
年度审核签注
兹证明，在按公约第IX章第6.1条和ISM规则第13.4段进行定期审核时，安全管理体系符合ISM规则的要求。
第一次年度审核 签字：………….…………………….
(被授权的官员签字)
地点：………………………………..
日期：………………………………..
第二次年度审核 签字：………….…………………….
(被授权的官员签字)
地点：………………………………..
日期：………………………………..
第三次年度审核 签字：………….…………………….
(被授权的官员签字)
地点：………………………………..
日期：………………………………..
第四次年度审核 签字：………….…………………….
(被授权的官员签字)
地点：………………………………..
日期：………………………………..
安全管理证书
(公章) (国名)
证书号：
本证书系根据经修正的《1974年国际海上人命安全公约》的规定，经_____________________
(国名)
政府授权，由____________________________________________________签发。
(经授权的机构或个人)
船名：………………………………………………………………………………………………
船舶编号或呼号：…………………………………………………………………………………
船籍港：……………………………………………………………………………………………
船型*：……………………………………………………………………………………………..
总吨位：……………………………………………………………………………………………
国际海事组织编号：………………………………………………………………………………
公司名称和地址： …………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………
(见《国际安全管理规则》第1.1.2段)
兹证明此船的安全管理体系经审核符合《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(ISM规则)的要求，且经审核其公司的《符合证明》适用于此类船舶。
本《安全管理证书》有效期至…………………………，但取决于定期审核并且《符合证明》仍然有效。
签发于……………………………
(发证地点)
签发日期…………………………
….…………………………………..
(经正式授权签发证书的官员签字)
(发证机关盖章或钢印)
证书号：
中期审核和附加审核(如需要)签注
兹证明，在按公约第IX章第6.1条和ISM规则第13.8条进行定期审核时，安全管理体系符合ISM规则的要求。
中期审核 (在发证的第二和第三个周年日之间完成) 签字：………….…………………
(被授权的官员签字)
地点：…………………………….
日期：…………………………….
附加审核* 签字：……………….……………
(被授权的官员签字)
地点：…………………………….
日期：…………………………….
附加审核* 签字：……………….……………
(被授权的官员签字)
地点：…………………………….
日期：…………………………….
附加审核* 签字：……………….……………
(被授权的官员签字)
地点：…………………………….
日期：…………………………….
临时符合证明
(公章) (国名)
证书号：
本证明系根据经修正的《1974年国际海上人命安全公约》的规定，经_____________________
(国名)
政府授权，由______________________________________________________________签发。
(经授权的机构或个人)
公司名称和地址 ……………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………
(见《国际安全管理规则》第1.1.2段)
兹证明该公司的安全管理体系经认定达到《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(ISM规则)第1.2.3段对下列船型(视情删除)规定的目标：
客船
高速客船
高速货船
散货船
油船
化学品船
气体运输船
移动式近海钻井装置
其他货船
本《临时符合证明》有效期至……………………………………………………………………..
签发于………………………………….
(发证地点)
签发日期………………………………
….…………………………………..
(经正式授权签发证明的官员签字)
(发证机关盖章或钢印)
临时安全管理证书
(公章) (国名)
证书号：
本证明系根据经修正的《1974年国际海上人命安全公约》的规定，经_____________________
(国名)
政府授权，由_______________________________________________________________签发。
(经授权的机构或个人)
船名：……………………………………………………………….……………………………….
船舶编号或呼号：…………………………………………………………………………………..
船籍港：……………………………………………………………………………………………..
船型*：………………………………………………………………………………………………..
总吨位：………………………………………………………….…………………………………..
国际海事组织编号：…………………………………………….…………………………………..
公司名称和地址： ……………………………………………….…………………………………
………………………………………………….………………………………
(见《国际安全管理规则》第1.1.2段)
兹证明此船满足《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(ISM规则)第14.4段的要求，且公司的《符合证明》/《临时符合证明》**与此船相关。
本《临时安全管理证书》有效期至……………………..，但取决于《符合证明》/《临时符合证明》**仍然有效。
签发于……………………………
(发证地点)
签发日期…………………………
….…………………………………..
(经正式授权签发证书的官员签字)
(发证机关盖章或钢印)
证书号：
本《临时安全管理证书》的有效期延至：…………………….
展期日期：…………………………………………
……..….……………………………..
(经正式授权延展有效期的官员签字)
(发证机关盖章或钢印)
* * *
